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監管制度

關于印發海南省交易場所管理暫行辦法的通知

編輯:chenyiwen  發布時間:2017-05-26  瀏覽: 


  各市、縣、自治縣人民政府,省政府直屬各單位:

  《海南省交易場所管理暫行辦法》已經六屆省政府第64次常務會議審議通過,現印發給你們,請認真遵照執行。

海南省人民政府

2016年7月14日


海南省交易場所管理暫行辦法

第一章 總 則

  第一條 為規范我省交易場所市場準入和市場交易行為,切實加強市場監管,維護市場秩序,保護投資者合法權益,防范金融風險,根據《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發〔2011〕38號)和《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)等有關規定和國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議辦公室的工作部署,結合海南實際,特制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱交易場所,是指在我省行政轄區內根據國務院規定由省政府批準設立的,從事權益類交易、大宗商品交易以及其他標準化合約交易的交易場所,包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所,不包括由國務院金融管理部門履行日常監管職責的從事金融產品交易的交易場所。

  外地交易場所設立分支機構的管理,亦適用本辦法。

  僅從事實物交易的交易場所不適用本辦法。

  第三條 海南省政府金融工作辦公室(以下簡稱省政府金融辦)作為我省交易場所的監管部門,會同省公安廳、省商務廳、省工商局、省國資委、中央駐瓊金融管理部門以及省有關行業主管部門,負責做好全省交易場所的準入管理、日常監管、統計監測和風險處置等工作。各市縣政府按照屬地管理原則協助省政府金融辦做好本市縣交易場所的日常監管工作,明確負責金融工作的專門部門履行日常監管職責。國資監管機構依法對國有產權交易活動履行監督管理職責,交易場所從事國有產權交易的須經國資監管機構批準。

  第四條 交易場所應當根據公平、公開、公正和誠實守信的原則,嚴格遵守法律、行政法規和監管部門的規定,自覺接受監管,依法規范經營,嚴格防范風險,杜絕和防范欺詐、內幕交易和操縱價格等違法違規行為。

第二章 設立、變更和終止

  第五條 省政府按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則,統籌規劃各類交易場所的數量規模和區域分布,制定交易場所品種結構規劃和審查標準,審慎批準設立交易場所,使全省交易場所的設立與監管能力及實體經濟發展水平相協調。

  第六條 設立交易場所,須經省政府批準。未經批準,任何單位或個人不得設立交易場所,不得以任何形式組織交易場所的交易及其相關活動。

  名稱中使用“交易所”字樣的,應在省政府批準前,取得清理整頓各類交易場所部際聯席會議的書面反饋意見。

  第七條 設立交易場所,除應當報國務院或國務院金融管理部門批準的以外,新設交易場所的主發起人應當向所在地市縣政府提出申請,所在市縣政府提出意見,經省政府金融辦及相關部門審核同意后報省政府批準。新設交易場所的主發起人為省屬企事業單位的,由省相關行業主管部門提出意見,經省政府金融辦及相關部門審核同意后報省政府批準。各市縣政府或省行業主管部門做好相關論證輔導工作。 

  未經國務院相關金融管理部門批準,不得設立從事保險、黃金等金融產品交易的交易場所。

  大宗商品、國有產權、文化產權等領域交易場所的設立、變更和終止,國家及本省另有規定的,從其規定。

  第八條 各類交易場所確有必要在外省(區、市)設立分支機構的,應報省政府履行相應程序,并按照屬地管理原則接受擬設立分支機構所在地的監管;確有必要在省內設立分支機構的,應報省政府履行相應程序。外省(區、市)交易場所擬在我省設立分支機構的(包括開戶代理機構),應持所在地省級人民政府批準文件,向省政府金融辦提交書面申請,經省政府金融辦審核后報省政府批準方可設立。

  第九條 交易場所的名稱應由行政區劃、字號、行業、組織形式依次組成,組織形式為有限責任公司或股份有限公司。工商行政管理部門應當按照規定為新設交易場所辦理登記手續。

  第十條 設立交易場所應立足于服務實體經濟發展,原則上應由地方政府或具備相關行業背景、信用優良、實力雄厚的骨干企業牽頭組建,應當具備一定的資本實力和風險承受能力,有明確的交易品種、完備的業務規則和管理制度以及與業務經營相適應的營業場所和設施。

  第十一條 交易場所董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人,應當具備相關領域的從業經驗和履行職責所必需的經營管理能力和組織協調能力。

  第十二條 申請設立交易場所,由主發起人股東提交以下材料:

  (一)設立申請書,包括擬設立交易場所的名稱、注冊地址、注冊資本、股權結構、交易品種、申請企業基本情況等基本信息;

  (二)可行性研究報告,包括設立交易場所的目的、依據、可行性和必要性、交易品種設計分析、同行業狀況及市場前景分析、風險控制能力分析、未來業務發展規劃及社會經濟效益分析;

  (三)交易規則、交易品種、交易資金管理制度、會員管理制度、投資者適當性管理制度、信息披露制度、風險控制制度及交易信息系統安全穩定性分析等相關材料;

  (四)公司名稱預核準通知書;

  (五)各股東企業或個人信用報告;

  (六)法人股東需要提交營業執照復印件,主發起人經審計的財務報告; 其他出資法人股東經審計的上一年度財務報告;自然人股東需要提交身份證復印件、個人簡歷、無違法犯罪記錄證明;

  (七)法定代表人、董事、監事和高級管理人員的資格證明、身份證明、無違法犯罪記錄證明及無不良信用記錄證明;

  (八)按審慎性原則要求的其他材料。

  申請人對其提交申請材料內容的真實性負責。

  第十三條 交易場所應在取得省政府同意設立文件之日起6個月內,完成籌備工作。因特殊原因需延長籌建時限的,應當向省政府金融辦提出申請,最長續延時間為6個月。

  第十四條 交易場所須報經省政府金融辦履行相關驗收程序。交易場所自取得營業執照之日起無正當理由超過6個月未開業的,或者開業后自行停業連續6個月以上的,由工商行政管理部門會同行業主管部門依法吊銷其營業執照。

  第十五條 交易場所變更下列事項之一的, 須報省政府金融辦審核。

  (一)變更名稱或組織形式;

  (二)變更第一大股東;

  (三)修改交易規則;

  (四)調整經營范圍;

  (五)新設、中止、取消、恢復交易品種;

  (六)合并、分立或注銷;

  (七)其他重大事項。

  涉及行業管理的,交易品種、業務規則等事項的變更還應遵循相應行業管理規定。

  第十六條 交易場所變更下列事項之一的,需報省政府金融辦備案:

  (一)變更住所、企業類型;

  (二)變更注冊資本;

  (三)變更法定代表人;

  (四)變更董事、監事、高級管理人員;

  (五)變更一般股東;

  (六)修改章程或其他內部管理制度;

  (七)對外投資和對外拆借資金事項;

  (八)超過注冊資金余額20%的注冊資金運用事項;

  (九)其他應備案的事項。

  第十七條 交易場所因解散而終止的,應當至少提前3個月將相關安排告知客戶及相關方,并及時報告所在地政府或省級有關行業主管部門。

  交易場所解散應當按照法定程序進行清算。清算結束,應當向工商行政管理部門申請辦理注銷登記并在指定媒體發布公告。

  第十八條 交易場所因破產而終止的,應當按照《中華人民共和國企業破產法》及相關法律和行政法規的規定進行破產清算。

  第十九條 交易場所終止、破產、依法取締時,除依法進行相關處置程序外,交易場所注冊地人民政府應在省政府金融辦及有關部門指導下,切實做好相關處置、清算、維穩等工作。

第三章 自律規定

  第二十條 交易場所必須嚴格遵循下列規定:

  (一)不得將任何權益拆分為均等份額公開發行;

  (二)不得采取集中交易方式進行交易;

  (三)不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易;

  (四)權益持有人累計不得超過200人;

  (五)不得以集中交易方式進行標準化合約交易;

  (六)未經國務院相關金融管理部門批準,不得從事保險、黃金等金融產品交易。

  第二十一條 交易場所應按照國家有關規定建立健全企業財務會計制度,按照企業會計準則等要求,真實記錄和反映企業的財務狀況、經營成果和現金流量。

  第二十二條 交易場所應當建立客戶資金第三方存管制度,會員或者客戶資金統一委托具有相應資質的商業銀行存儲和管理。

  第二十三條 交易場所的登記、存管、結算和交收系統,應當具備完整的數據安全保護和數據備份措施,確保登記、存管、結算、交收資料的安全,對各種交易、結算、交收資料的保存期限應當不少于20年。

  第二十四條 交易場所應當為投資者保密,不得利用投資者提供的信息從事任何與交易無關或有損投資者利益的活動。

  第二十五條 交易場所應當建立投資者適當性制度,定期進行市場風險信息提示,開展投資者教育,保障投資者合法權益。

第四章 監督管理

  第二十六條 省政府金融辦對全省各類交易場所履行以下職責:

  (一)研究制定我省各類交易場所總體發展戰略規劃和交易場所監管政策,報省政府批準后實施;

  (二)會同各類交易場所行業主管部門、相關職能部門、各市縣政府,對經省政府批準設立的交易場所日常經營行為實施監督管理,做好統計監測和違規處理工作;

  (三)組織對未經批準設立的交易場所、交易場所經營性分支機構及交易場所開戶代理機構進行清理整頓,協調做好有關風險處置工作;

  (四)履行省政府賦予的其他職責。

  第二十七條 各行業主管部門、相關職能部門、各市縣政府對各類交易場所進行協同監管,做好統計監測、違規處理和風險處置工作。

  (一)省商務廳負責對大宗商品交易場所現貨商品類市場的協調監管;

  (二)省國資委負責對國有產權交易場所的協同監管;

  (三)省林業廳負責對林權交易場所的協同監管;

  (四)省旅游委負責對旅游產權類交易場所的協同監管;

  (五)省文化廣電出版體育廳負責對文化產權、藝術品類交易場所的協同監管;

  (六)省科技廳負責對科技資源、知識產權類交易場所的協同監管;

  (七)省工商局依法對各類交易場所進行登記管理,會同相關行政許可實施部門查處交易場所無照經營、超范圍經營等違反法律法規的行為;

  (八)省公安廳負責對交易場所涉嫌違法犯罪行為進行立案偵查;

  (九)人行海口中心支行會同相關部門做好非法黃金交易清理和非法黃金案件查處工作;

  (十)證監會海南監管局負責對依法設立的證券期貨經營機構參與交易市場的行為進行監管,對涉嫌非法證券期貨的活動進行性質認定;

  (十一)銀監會海南監管局負責對與交易場所開展業務合作的銀行業金融機構進行監管;

  (十二)保監會海南監管局負責依法查處違法違規保險產品交易活動;

  (十三)其他省行業主管部門負責做好所轄行業交易場所的協同監管工作;

  (十四)各市縣政府按照屬地管理原則,負責制定、完善交易場所風險處置預案和突發事件應急預案,履行對本地區交易場所的風險處置職責。

  第二十八條建立交易場所信息報送制度。交易場所應當定期向監管部門報送月度交易數據及季度工作報告,同時抄送所在地市縣政府及省相關行業主管部門。交易場所應當在每年4月底前,向省政府金融辦、所在地政府及省級有關行業主管部門提交業務經營報告(包括公司治理及規范運作情況、交易情況、經營情況、自律監管履行情況、內部風險防控情況等)和經審計的年度財務報告。

  省政府金融辦與各市縣政府、有關行業管理部門建立交易場所監管協調機制和信息共享機制,定期通報交易場所有關情況。

  第二十九條 建立交易場所日常監督管理制度。根據監管工作需要,省政府金融辦會同相關行業主管部門及所在地市縣政府對交易場所實施監督檢查,采取詢問、復制文件和資料、查看實物、約見談話、要求報送專項報告等方式,對交易場所進行現場或非現場檢查,交易場所應當予以配合。

  第三十條 省政府金融辦應當定期對交易場所進行監管評價,并根據評價結果在市場準入、退出、非現場監管和現場檢查等方面對交易場所實施分類監管。

  第三十一條 省政府金融辦采取社會監督管理措施,已設立的交易場所應在辦公場所醒目位置懸掛省政府金融辦監督電話,接受社會群眾及輿論的監督。

第五章 風險防范和違規處理

  第三十二條 交易場所須有完備的針對交易、設備、場地、人為的或自然的災害、群體事件等各種突發事件的風險處理預案和風險控制制度。交易場所需制定突發事件處置預案,明確職責、措施和程序,報省政府金融辦及所在地市縣政府備案。

  第三十三條 交易場所應當按照有關規定提取風險準備金。風險準備金應當單獨核算,專戶存儲,專款專用。

  第三十四條 交易場所遇有下列重大事項,應當及時向省政府金融辦報告,同時抄報行業主管部門、所在地市縣政府:

  (一)交易場所或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被立案調查或者采取強制措施;

  (二)交易場所重大財務支出和財務決策,可能帶來較大財務或者經營風險;

  (三)涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟;

  (四)對社會穩定產生重大不利影響;

  (五)交易場所股東更名或發生重大變動;

  (六)其他重大事項。

  第三十五條 交易場所在經營過程中,若存在違法違規或違反本辦法的行為,省政府金融辦可以采取約見談話、發警示函、通報批評、責令限期整改等方式進行處置;情節嚴重的,省政府金融辦依法責令其取消交易品種、停止違規交易行為以及限期停業整頓;涉嫌犯罪的,依法移交司法機關處理。

  省政府金融辦在作出上述決定時,可根據需要征求所在地市縣政府及相關行業主管部門意見。省政府金融辦作出的處置通知、監管措施等,交易場所應書面通知全體股東。省政府金融辦按照有關規定,將采取的監督管理措施情況記入檔案并在必要時予以公開。

  第三十六條 除法律法規另有規定外,未按本辦法規定設立的任何機構不得開展權益交易。違規設立的交易場所,依法予以取締。

  第三十七條 金融機構和中介服務組織為交易場所違法、違規交易活動提供服務或者便利條件的,經金融監管部門和有關行業管理部門核實后,省政府金融辦可以將其列入從事相關業務的異常名單,通報相關監管部門及各交易場所,并及時向社會公布。

第六章 附 則

  第三十八條 省政府金融辦和相關職能部門根據有關法律、法規、政策要求,制定交易場所監督管理有關管理細則或指引,加強交易場所規范管理工作。

  第三十九條 本辦法實施前已依法設立的交易場所,應參照本辦法相關要求進行規范。國家對交易場所管理有新規定的,從其規定。

  第四十條 本辦法自發布之日起施行。



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